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证券从业资格《金融市场基础知识》考点:证券投资基金的运作

日期: 2019-12-06 14:59:33 作者: 严夏红

考点60:证券投资基金的运作

(一)基金运作概述

基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。

(二)证券投资基金的运作关系

基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人,基金市场上的各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场,监管机构则对基金市场上的各类参与主体实施全面监管。

(三)基金的投资管理

基金投资管理在基金运作中处于核心作用,其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

1.基金投资管理过程

(1)研究部门提供研究报告。

(2)投资决策委员会决定基金总体投资计划。

(3)基金经理拟订投资组合具体方案。

(4)交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

2.基金投资风险管理

(1)外部风险。将外部风险划分为系统性风险和非系统性风险。

(2)内部风险。内部风险多属于非系统性风险,通过采取针对性的措施,内部风险大多能够得到有效的控制。


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