首页 > 基金从业资格考试试题 >正文

2020年基金从业《基金法律法规》练习题(2)

日期: 2020-06-17 10:30:32 作者: 严夏红

1、开放式基金合同生效后,可以在规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()

A. 1年

B. 3个月

C. 6个月

D. 1个月

参考答案:B

参考解析:根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过3个月。

2、根据( )不同,基金可以分为公募基金和私募基金。

A. 法律形式

B. 运作方式

C. 资金来源和用途

D. 募集方式

参考答案:D

参考解析:按照资金募集方式,可以分为公募基金和私募基金两类。公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金,它一般在法律和监管部门的严格监管下,有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金,私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,对投资者的投资能力有一定的要求,同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活。

3、按照基金运作方式,证券投资基金可以划分为()。

A. 私募基金和公募基金

B. 上市基金和不上市基金

C. 开放式基金和封闭式基金

D. 契约型基金和公司型基金

参考答案:C

参考解析:按照基金运作方式,证券投资基金可以划分为开放式和封闭式基金。

4、《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()

A. 向基金管理人出资

B. 从事承担无限责任的投资

C. 承销证券

D. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

参考答案:D

参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

5、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略,以下表述错误的是()

A. 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B. 开放式基金强调流动性管理

C. 开放式基金需要保留一定的现金资产

D. 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

参考答案:A

参考解析:封闭式基金份额固定,即使基金表现好,其扩展能力也受较大影响,与封闭式基金相比,一般开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制。开放式基金的份额不固定,投资操作常常受到不可预测的资金流入,流出的影响与干扰。特别满足基金赎回的需要,开放式基金必须保留一定的现金资产,并高度重视基金资产的流动性,这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。相对而言,由于封闭式基金没有赎回压力,一定程度上有利于基金长期业绩的提高。


复制本文地址:http://www.diorsday.com/wyvx/722.html

免费真题领取
资料真题免费下载